Amendă pentru NYSE
Comisia pentru Valori Mobiliare și Burse (SEC) a impus o amendă de 9 milioane de dolari Bursei de Valori din New York (NYSE) din cauza unei erori de tranzacționare care a perturbat licitațiile de deschidere pentru peste 2.800 de valori mobiliare.
Detalii despre incident
Conform ordinului emis de SEC, pe 24 ianuarie 2023, NYSE a rulat din greșeală sistemele sale de tranzacționare primar și de rezervă simultan. Aceasta a dus la faptul că sistemul de tranzacționare primar a tratat în mod eronat licitațiile de deschidere pentru mai mult de 2.800 de valori mobiliare ca și cum ar fi avut deja loc.
Consecințele erorii
SEC a constatat că NYSE nu avea politici și proceduri scrise pentru a monitoriza sistemele care susțin licitațiile de deschidere, astfel încât să poată determina dacă acestea au avut loc. De asemenea, NYSE nu a fost conștientă de amploarea incidentului timp de aproape 90 de minute după deschiderea tranzacționării. Eșecul NYSE de a efectua licitațiile de deschidere a avut impacturi pe piață, inclusiv restricții de tranzacționare declanșate de prețuri, pauze de tranzacționare la nivel de piață în 84 de valori mobiliare și, în cele din urmă, mii de tranzacții anulate.
Acceptarea sancțiunii
Fără a admite sau a nega constatările, NYSE a acceptat să fie supusă unui ordin de încetare și desistență și să plătească o amendă civilă de 9 milioane de dolari.
Concluzie
Acest incident subliniază importanța implementării unor măsuri stricte de monitorizare și control în cadrul sistemelor de tranzacționare pentru a preveni erorile care pot afecta semnificativ piața financiară.
